GLOSSARY
制裁篩檢
在交易前，將交易對手（買方、供應商、銀行、船舶、仲介）與貨品（雙重用途、受管制）對照 OFAC、EU、UK、UN 及各國制裁清單進行檢查。此為強制要求；未遵循將承擔刑事風險。
「Sanctions screening（制裁篩檢）」是將交易中的各方與貨品，與已發布的制裁名單進行比對的流程——包括 OFAC SDN、EU consolidated、UK OFSI、UN 指定實體，以及俄羅斯/白俄羅斯石油價格上限等部門性限制，或用於出口管制的 BIS Entity List。篩檢通常發生在開戶與盡職調查（KYB）、每一筆付款、每一次出貨，以及每次名單更新時。
為何重要
制裁風險屬於嚴格責任：違反 OFAC 可導致每項違規最高 USD 1M 的刑事罰款與最長 20 年徒刑，無論主觀意圖為何。AI 輔助篩檢日益成為標準配置，但精準度要求極高——漏攔（false negatives）具存亡風險，而誤攔（false positives）會凍結營運資金。這也是為何篩檢位居每個貿易 AI 防護架構的最上層。
相關術語
- KYB
- Entity List
- OFAC SDN
- Dual-use Goods