GLOSSARY
제재 스크리닝
거래 전에 당사자(구매자, 공급업체, 은행, 선박, 중개인)와 물품(이중용도, 통제 대상)을 OFAC, EU, UK, UN 및 각국 제재 목록과 대조해 확인하는 절차. 의무 사항이며, 미이행 시 형사 책임이 발생한다.
제재 스크리닝은 거래에 포함된 당사자와 물품을 공개된 제재 목록에 대조해 일치 여부를 확인하는 절차다: OFAC SDN, EU 통합 제재목록, UK OFSI, UN 지정 대상, 여기에 러시아/벨라루스 원유 가격 상한과 같은 부문별 통제나 수출 통제를 위한 BIS Entity List까지 포함한다. 스크리닝은 일반적으로 온보딩(KYB) 시점, 모든 지급 시점, 모든 선적 시점, 그리고 제재 목록이 업데이트될 때마다 수행된다.
왜 중요한가
제재 관련 노출은 무과실책임에 해당한다: 의도와 무관하게 OFAC 위반은 위반 1건당 최대 $1M의 형사 처벌과 최대 20년의 징역형이 부과될 수 있다. AI 보조 스크리닝은 표준으로 자리잡고 있지만 정확도 기준은 매우 엄격하다. 거짓 음성(false negative)은 치명적이며, 거짓 양성(false positive)은 운전자본을 묶어 둔다. 이 때문에 스크리닝은 모든 무역-AI 가드레일 스택의 최상단에 위치한다.
관련 용어
- KYB
- Entity List
- OFAC SDN
- 이중용도 물품