GLOSSARY
制裁筛查
在交易前, 将交易方（买方、供应商、银行、船舶、中介）和货物（两用、受控）与 OFAC、EU、UK、UN 及各国制裁清单进行比对。强制要求; 不遵循将面临刑事风险。
制裁筛查是将交易中的相关方和货物与已发布的制裁清单进行匹配的过程: OFAC SDN、欧盟合并制裁清单、英国 OFSI、联合国指定实体, 以及分行业管制, 例如俄罗斯/白俄罗斯石油价格上限或用于出口管制的 BIS Entity List。筛查通常在准入/开户（KYB）、每笔付款、每次装运, 以及每次清单更新时执行。
为什么重要
制裁合规采用严格责任: 任何 OFAC 违规每次可被处以最高 $1M 的刑事罚金并判处最长 20 年监禁, 无论主观意图如何。AI 辅助筛查正成为标准做法, 但准确性门槛极高: 漏检是生存性风险, 误报会冻结营运资金。这就是为什么筛查位于每个贸易 AI 护栏体系的最上层。
相关术语
- KYB
- Entity List
- OFAC SDN
- 两用物项