GLOSSARY
制裁スクリーニング
取引実行前に、当事者（買い手、サプライヤー、銀行、船舶、仲介者）と貨物（デュアルユース、規制対象）を、OFAC、EU、UK、UNおよび各国の制裁リストに照合すること。義務であり、不履行は刑事リスクを伴う。
制裁スクリーニングは、取引に関与する当事者と貨物を公表された制裁リストに照合するプロセスである: OFAC SDN、EU統合リスト、UK OFSI、UNの指定主体、さらにロシア/ベラルーシの石油価格上限措置や輸出管理のBIS Entity Listのようなセクター別規制も含む。スクリーニングは通常、オンボーディング（KYB）時、すべての支払い時、すべての出荷時、そしてリストが更新されるたびに実施される。
なぜ重要か
制裁違反のリスクは厳格責任である。意図の有無にかかわらず、OFAC違反は違反1件あたり最大$1Mの刑事罰および最長20年の禁錮を科し得る。AI支援型スクリーニングは標準化しつつあるが、要求精度は極めて厳しい。偽陰性は事業存続に関わる致命的リスクであり、偽陽性は運転資金を拘束する。このため、スクリーニングはあらゆるトレードAIのガードレール・スタックの最上段に位置付けられる。
関連用語
- KYB
- Entity List
- OFAC SDN
- デュアルユース品目